Sebuah perusahaan yang didirikan oleh mantan komisaris polisi Mumbai Sanjay Pandey diduga melanggar norma SEBI dalam audit dua pialang saham NSE yang menggunakan fasilitas lokasi bersama yang tercemar penipuan, kata para pejabat, Senin.
FIR yang diajukan pada 19 Mei terhadap Layanan iSec oleh otoritas penegakan telah mengungkapkan beberapa pelanggaran pedoman SEBI oleh perusahaan dalam melakukan audit sistematis terhadap pialang saham yang terlibat dalam perdagangan algoritmik menggunakan fasilitas co-location. Sekarang di bawah pemindai CBI
FIR diumumkan pada hari Senin.
CBI menuduh bahwa Layanan iSec melakukan audit terhadap dua “broker berisiko tinggi” – SMC Global Securities Ltd dan Shaastra Securities Trading Private Limited – dengan cara curang ketika “penipuan” co-lokasi sedang berlangsung.
CBI telah menangkap mantan NSE MD dan CEO Chitra Ramkrishna dalam kasus penipuan lokasi bersama, kata mereka.
SEBI telah mengkategorikan broker ke dalam risiko rendah, menengah dan tinggi berdasarkan mode perdagangan mereka dan menetapkan norma yang berbeda untuk melakukan audit sistematis sesuai dengan profil risiko mereka melalui berbagai surat edaran yang dikeluarkan dari waktu ke waktu.
Mereka mengatakan broker ini ditempatkan dalam kategori berisiko tinggi sesuai pedoman SEBI untuk menggunakan fasilitas co-location untuk perdagangan algoritmik di NSE.
Pialang berisiko tinggi memerlukan audit sistematis sistem perdagangan algoritmik mereka setiap enam bulan, dan auditor hanya diizinkan tiga kali audit berturut-turut.
Menurut FIR, iSec Services Private Ltd, yang didirikan oleh Pandey setelah mengundurkan diri dari dinas kepolisian pada Maret 2001, terus mengaudit para pedagang ini selama 2013-2019, melebihi batas hanya tiga audit berturut-turut, menurut FIR.Break.
Shaastra Securities selama periode April 2013 hingga 19 Maret dan SMC Global Securities dari Oktober 2012 hingga September 2015 telah diaudit oleh iSEC Services terhadap edaran SEBI tertanggal 6 November 2013.
Dikatakan bahwa karena perusahaan tidak memenuhi syarat untuk melakukan audit, perusahaan tersebut menggunakan jasa satu Prabhpreet Singh dari S Dhawan and Associates dengan membayar Rs 5.000 untuk tiga laporan audit yang ditandatangani olehnya – 14 November 2017 dan 14 Oktober 2015. untuk Shaastra Securities dan 14 Oktober 2015 untuk SMC Global.
“… di mana faktur untuk audit tersebut diajukan oleh Layanan iSec kepada anggota bisnis dan pembayaran untuk hal yang sama dilakukan oleh anggota bisnis ke Layanan iSEC,” dugaan FIR.
Tampaknya untuk mengatasi pembatasan yang diberlakukan oleh pedoman SEBI, layanan iSEC…menerima laporan untuk periode internasional yang ditandatangani oleh Prabhpreet Singh, padahal sebenarnya tempat tersebut dikunjungi oleh karyawan iSEC Naman Chaturved. diklaim.
CBI telah mengklaim bahwa untuk semua maksud dan tujuan audit dilakukan oleh Layanan iSEC dan hanya menandatangani laporan dari Singh yang tidak pernah mengunjungi tempat pialang saham.
“Jelas bahwa Layanan iSEC mengeluarkan atau mengeluarkan sertifikat keamanan dan audit sistem yang curang tanpa melakukan audit yang sebenarnya oleh orang yang tidak berwenang untuk melakukan audit semacam itu,” dugaan FIR.
Badan tersebut menuduh bahwa laporan yang dikirim ke NSE oleh iSec ditandatangani oleh ahli bersertifikat, yang diaudit oleh Chaturvedi, yang tidak memenuhi syarat untuk melakukan audit sistem.
Pandey, yang mendirikan perusahaan itu pada 2001, mengundurkan diri sebagai direkturnya pada Mei 2006. Putra dan ibunya kemudian mengambil alih perusahaan.
Dididik di IIT-Kanpur dan Universitas Harvard, perwira polisi itu dikatakan telah mendirikan perusahaan itu setelah dia mengundurkan diri.
Pengunduran dirinya tidak diterima oleh pemerintah negara bagian dan dia bergabung kembali tetapi tidak segera diangkat.
Dia diangkat sebagai Komisaris Polisi Mumbai selama kepemimpinan pemerintah MVA dan pensiun pada 30 Juni.
#CBI #Mantan #Korporasi #Polisi #Bombay #telah #melanggar #perintah #SEBI #dalam #mengaudit #broker #NSE