SEBI mendenda 3 orang Rs 6 lakh karena melanggar norma perdagangan orang dalam di PVR.

Securities and Exchange Board of India telah menjatuhkan hukuman senilai Rs 6 juta pada tiga individu karena melanggar norma perdagangan orang dalam di saham PVR Ltd.

Pengawas pasar modal mengatakan dalam sebuah perintah, “Orang-orang – Gautam Dutta (Deklarasi No. 1), NC Gupta (Deklarasi No. 2) dan Pramod Arora (Deklarasi No. 3) – adalah dan secara kolektif ditunjuk orang/pegawai dari perusahaan. Disebut sebagai notifikasi.

Perintah SEBI datang setelah SEBI menindak Dutta, Gupta dan Arora atas dugaan pelanggaran aturan Larangan Perdagangan Orang Dalam (PIT) saat memperdagangkan saham PVR dari April 2014 hingga Maret 2017.

N Hariharan, Adjudicating Officer, SEBI, mengatakan, “Pemberitahuan 1, 2 dan 3 masing-masing – CEO Operations, Company Secretary and Compliance Officer, dan Chief Development Officer, dan ‘orang-orang yang ditunjuk perusahaan’. Mereka diharuskan untuk mematuhi ketentuan untuk mematuhi izin transaksi dalam hal model kode etik yang ditetapkan oleh perusahaan dan norma pengungkapan di bawah aturan PIT. Namun, mereka gagal mematuhi dan dengan demikian melanggar norma.

Regulator juga menemukan bahwa Dutta telah melakukan perdagangan saham PVR selama periode penutupan di mana dia belum memperoleh izin sebelumnya dari dewan perusahaan. Selain itu, dia tidak melakukan pengungkapan untuk beberapa transaksi, sehingga melanggar peraturan PIT.

Gupta, di sisi lain, membuat kesepakatan di mana tidak ada pre-emption yang diambil dari dewan. Namun, untuk beberapa transaksi, Gupta secara keliru meminta persetujuan dari wakil presiden senior PVR alih-alih dewan. dan kegagalan untuk mengungkapkan transaksi oleh Gupta yang masing-masing bernilai lebih dari Rs 5 juta kepada PVR yang melanggar peraturan perdagangan orang dalam.

SEBI mengatakan bahwa Arora juga melakukan perdagangan kontra, perdagangan selama penutupan jendela perdagangan, di mana dia tidak mendapatkan izin pra-PVR. Selanjutnya, transaksi lebih dari Rs 5 juta tidak diungkapkan ke PVR, sehingga melanggar aturan PIT.

Namun, Dutta, Gupta dan Arora telah mengirimkan keuntungan dari perdagangan kontra mereka ke perusahaan, yang pada gilirannya telah membayar sejumlah kecil yang sesuai ke Dana Perlindungan dan Pendidikan Investor (IPEF).

Selanjutnya, Dutta dan Arora memperdagangkan saham PVR yang melanggar aturan PIT meskipun menerima informasi dari perusahaan bahwa jendela perdagangan ditutup.